9月5日，海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注，财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券，被给予警告并处15万元罚款。经查，2019年12月至2024年5月期间，敖义操作客户余某蛟的普通账户与信用账户，累计交易金额高达3.29亿元，最终却合计亏损271.66万元。
值得注意的是，敖义已于2024年6月不再担任财达证券海南分公司负责人，并于2025年2月从该分公司退休。这一案例并非个例，据记者不完全统计，2025年以来，监管部门已披露11张针对证券从业人员“私下接受客户委托买卖证券”的监管措施或行政处罚，涉及华安证券、光大证券、中信证券等多家知名券商，证券行业合规监管持续保持高压态势。
交易3.29亿亏超271万
退休后还要领15万“罚单”
作为财达证券海南分公司前负责人，敖义的违规行为时间跨度长、涉及金额大。公开信息显示，敖义出生于1965年1月，2018年4月入职财达证券海南分公司，2018年5月22日，登记为财达证券的证券从业人员，直至2025年2月退休，涉案期间其始终具备证券公司从业人员身份。
敖义的违规操作分为两个阶段，涉及客户余某蛟的两个不同账户。第一阶段为2019年12月至2020年7月，他私下接受余某蛟委托，登录其指定的普通账户进行证券交易，这段时间内，该账户交易金额约5970.41万元，最终盈利约1.56万元。然而，后续的信用账户操作却出现大幅亏损。2020年3月至2024年5月，敖义继续接受余某蛟委托，操作其信用账户，交易金额远超普通账户，达到约2.69亿元，但账户亏损金额高达273.22万元。
将两个账户的交易情况合并计算，敖义在违规期间累计操作交易金额约3.29亿元，总计亏损约271.66万元。
令人关注的是，尽管涉及巨额交易，敖义在接受委托期间并未产生任何违法所得，即便如此，监管部门仍依法对其作出处罚。海南证监局最终决定，对敖义给予警告，并处以15万元罚款，以此警示证券行业从业人员严守合规底线。此外，天眼查信息显示，早在2024年6月，敖义就已不再担任财达证券海南分公司负责人，距离其2025年2月退休还有约8个月时间。
2025年已有11名证券
从业者因代客交易踩红线
财达证券敖义的案例只是2025年证券行业违规处罚的一个缩影。据记者不完全统计，2025年以来，监管部门已披露11张有关证券从业人员“私下接受客户委托买卖证券”的监管措施或行政处罚，涉及华安证券、国信证券、国海证券、光大证券、中信证券、东吴证券等多家知名券商。
从时间分布来看，2025年下半年已有多起典型案例被披露。7月，河南证监局一次性公布了2起相关行政处罚，涉及两名证券从业人员。其中，王蕙在2021年1月22日至调查终结日期间具备证券从业人员身份，2021年3月23日至2022年12月27日，她私下接受樊某强委托，操作“樊某强”证券账户买卖证券，累计成交58笔，成交金额合计196.98万元，未获取收益分成或报酬。
除此之外，王蕙还存在借他人名义持有、买卖证券的违规行为。基于两项违规事实，河南证监局对王蕙借他人名义持有、买卖证券行为处以4万元罚款，对其私下接受客户委托买卖证券行为责令改正、给予警告并处2万元罚款，两项合计罚款6万元。
河南证监局7月公布的另一案例涉及从业者朱晟。2020年1月15日至2025年2月10日，朱晟为证券从业人员，2020年7月13日至2021年12月29日期间，他私下接受陈某委托，操作“陈某”证券账户买卖证券，累计成交358笔，成交金额合计699.15万元，同样未获取收益分成或报酬。最终，河南证监局对朱晟作出责令改正、给予警告，并处5万元罚款的处罚决定。
8月，江苏证监局也披露了一起类似案例。林智春在2020年10月21日至2023年9月8日期间具有证券从业人员身份，2023年6月15日至2023年8月9日，他私下接受客户“张某男”委托，操作其信用证券账户买卖股票，合计成交金额1653.54万元。
经查，涉案期间“张某男”信用证券账户的资金均来源于本人，未发现林智春从中获取利益分成或报酬，即便如此，江苏证监局仍对林智春给予警告、责令改正，并处3万元罚款的处罚。
从这些案例可以看出，2025年监管部门对证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的行为保持“零容忍”态度，无论违规者是否获取收益，只要触碰监管红线，均会受到相应处罚，这也为整个证券行业敲响了合规警钟。
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责任编辑：杨红卜
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